Baron Financials ETF

Q1 2026 · 2400 palavras · Commentary

Resumo editorial

O Baron Financials ETF recuou 15,97% (NAV) no primeiro trimestre de 2026, atrás da queda de 9,89% do MSCI USA Financials Index mas à frente dos 20,15% de perda do FactSet Global FinTech. A rotação para fora de software e growth — provocada por receios de disrupção por IA, após os plugins Claude Cowork da Anthropic, e pelo conflito com o Irão que bloqueou o Estreito de Ormuz — castigou Financial Software e Information Services, 28% do fundo, com queda média de 22,8%. Intuit, KKR, Fair Isaac e S&P Global lideraram os detractores, enquanto CME e Tradeweb beneficiaram da volatilidade. A gestora iniciou Bank of America, saiu de Clearwater e Ategrity e considera as posições sobrevendidas, com o múltiplo forward 17% mais barato.

Stance macro

Risk Risk-on Fed Neutral Ciclo Mid cycle Tilt Balanceado

Apesar do trimestre negativo, a gestora mantém postura construtiva: considera as holdings sobrevendidas e uma perspectiva positiva, com o múltiplo forward do fundo a terminar ~17% mais barato e os consensus 2027 EPS a subir 1% — a queda foi inteiramente compressão de múltiplos, não deterioração de resultados. O Fed pausou os cortes de taxas perante inflação persistente (perspectiva restritiva, zero cortes adicionais esperados), um headwind para o sector. Os pilares do view: (i) IA cria winners e losers, favorecendo empresas com proprietary data, embedded workflows e especialização vertical, e bancos que usam IA para eficiência operacional; (ii) condições económicas resilientes (desemprego 4,3%, crédito benigno); (iii) procura institucional por private credit robusta apesar dos resgates retail. Cessar-fogo EUA-Irão em Abril alivia o risco geopolítico.

Temas

O tema dominante do trimestre. O lançamento pela Anthropic de plugins Claude Cowork especializados — que permitem à IA funcionar como analista de domínio em legal, finanças, vendas e apoio ao cliente — desencadeou o receio de que agentes de IA substituam workflows humanos baseados em subscrição. Financial Software e Information Services (28% do fundo) caíram 22,8% em média, subtraindo 6,5 pontos. Intuit e Fair Isaac foram os detractores centrais. A gestora adopta um "view mais criterioso": a IA cria winners e losers, e eliminou as posições mais em risco.

  • Plugins Claude Cowork da Anthropic como catalisador do sell-off
  • Financial Software + Information Services (28% do fundo) -22,8%, -6,5 pontos
  • Intuit maior detractor em Financial Software; Fair Isaac em Information Services
  • Gestora eliminou posições mais em risco de IA

O contraponto construtivo ao sell-off de IA. A gestora argumenta que empresas com proprietary data, embedded workflows e especialização vertical devem ser resilientes num mundo de IA, e inclina-se para nomes que beneficiam da IA ou, na pior hipótese, estão relativamente isolados. Sublinha ainda que os próprios financeiros beneficiarão do uso de IA para eficiência operacional: compensação de pessoal é o maior custo de bancos e seguradoras, pelo que a automação reduz custos. A Bank of America (assistente Erica, 2M interacções diárias) exemplifica o argumento. Intuit é defendida como bem isolada.

  • IA cria winners e losers — proprietary data e embedded workflows como defesa
  • Bancos usam IA para reduzir custos de pessoal (maior despesa)
  • Erica (BofA) com 2M interacções diárias = 11.000 FTEs
  • Intuit bem isolada (accuracy, compliance, security críticos)

Inversão face ao easing do trimestre anterior. A inflação persistente — agravada pela subida do petróleo ligada ao conflito com o Irão — levou a uma pausa nos cortes de taxas, com os investidores a passar a esperar zero cortes adicionais este ano. A perspectiva de taxas mais restritiva (hawkish) pesou directamente sobre o sector financeiro no trimestre. A gestora nota, porém, que dois terços da carteira de crédito da BofA é fixed-rate a yields abaixo do mercado, pelo que reprecia em alta mesmo que o Fed corte, e que o backdrop económico resiliente sustenta resultados.

  • Pausa nos cortes por inflação persistente; zero cortes adicionais esperados
  • Perspectiva de taxas mais hawkish pesou sobre Financials
  • Fixed-rate loans da BofA repreçam em alta mesmo com cortes
  • Backdrop económico resiliente sustenta resultados

Capital Markets (31,4% do fundo) foi o segmento menos afectado pelos headwinds, mas com dispersão interna. Bolsas e plataformas de trading — CME, Tradeweb, Interactive Brokers — beneficiaram do aumento de trading numa volatilidade elevada e foram os maiores contribuidores. Em contraste, a KKR e as gestoras alternativas sofreram um sell-off por receios de private credit, qualidade de crédito e fundraising, agravados pela volatilidade de IA e Irão. A gestora considera esses receios exagerados e mantém a KKR como premier asset manager com valuation atractiva.

  • CME (+0,26) e Tradeweb (+0,26) maiores contribuidores via volatilidade
  • Interactive Brokers com trading activity forte
  • KKR detractor (-1,08) por receios de private credit — vistos como exagerados
  • KKR: $744B AUM, $135B private credit, exposição minimal a semi-liquid funds

Empresas de pagamentos e consumer finance enfrentaram risco regulatório de uma proposta de cap às taxas de juro de cartões de crédito. A Fair Isaac foi pressionada pela FHFA, com o director Bill Pulte a defender um modelo "Lender's Choice" para credit scores no mercado hipotecário conforming, e por críticas de preços do senador Josh Hawley. São vectores de risco político que a gestora monitoriza, mantendo convicção nos fundamentos de longo prazo das posições.

  • Proposta de cap às taxas de juro de cartões de crédito
  • FHFA / Bill Pulte: modelo Lender's Choice para credit scores
  • Crítica de preços do senador Josh Hawley à FICO

A nova posição em Bank of America ancora o tema. Após 15 anos de de-risking pós-crise, a gestora espera melhoria material de growth e returns: net interest income a crescer high-single-digit via repricing de fixed-rate loans, buybacks a reduzir 5% das acções ao ano, e uma potencial descida dos capital requirements regulatórios a libertar o excess capital buffer. A gestão aponta para um ROTCE de 16%-18% no médio prazo, com as acções a ~11x forward de lucros — valuation atractiva para uma franchise de qualidade.

  • BofA: double-digit EPS growth via NII, funding optimization e repricing
  • Buybacks reduzem 5% das acções ao ano
  • Potencial descida de capital requirements liberta excess buffer
  • ROTCE alvo 16%-18%; acções a ~11x lucros forward

A mensagem central das perspectivas. Após um início de ano desanimador, a gestora acredita que as holdings estão sobrevendidas e que a perspectiva do fundo é positiva. Os fundamentos permanecem fortes: os consensus 2027 EPS das holdings subiram 1% em média desde o início do ano, pelo que a queda de preço foi conduzida inteiramente por compressão de múltiplos e não por deterioração de resultados. O múltiplo forward do fundo terminou o trimestre ~17% mais barato, oferecendo uma base melhor para valorização futura. A gestora continua investida ao lado dos accionistas.

  • Holdings sobrevendidas, perspectiva do fundo positiva
  • Consensus 2027 EPS +1% em média — queda foi compressão de múltiplos
  • Múltiplo forward terminou ~17% mais barato
  • Gestora mantém-se significant shareholder

Posições

MA neutral conv. top manter
Mastercard Incorporated
Mega Stalwart

Co-líder global em payment networks, maior posição do fundo (5,6% NAV). Adquirida em 2020 a market cap de $306,1 mil milhões; quarter-end $445,7 mil milhões. Reportou payment volumes estáveis no trimestre de Março e em Abril, fora um abrandamento em viagens internacionais ligado ao conflito no Médio Oriente. Modelo capital-light com recurring revenues e network moats. Risco regulatório do Credit Card Competition Act monitorizado.

Adquirido em 2020

V neutral conv. top manter
Visa Inc.
Mega Stalwart

Líder global em payment networks, top 2 holding (5,5% NAV). Adquirida em 2020 a market cap de $376,2 mil milhões; quarter-end $590,0 mil milhões, a maior das holdings. Reportou payment volumes estáveis no trimestre de Março e em Abril, com abrandamento apenas em viagens internacionais. Capital-light, recurring revenues e two-sided network effects como moats estruturais.

Adquirido em 2020

SPGI neutral conv. top manter
S&P Global Inc.
Mega Stalwart -1,0% contrib.

Leading rating agency e data provider, top 3 holding (5,5% NAV). Adquirida em 2020 a market cap de $67,9 mil milhões; quarter-end $130,2 mil milhões. Detraiu (-1,01%) com a pressão sobre Information Services num ambiente risk-off e receios de IA. Mantém long growth runway via elevated debt issuance, data services e vantagens competitivas estruturais no ecossistema de ratings e índices.

Adquirido em 2020

SCHW neutral conv. top manter
The Charles Schwab Corporation
Mega Stalwart

Wealth management e brokerage platform, top 4 holding (4,4% NAV). Adquirida em 2022 a market cap de $130,9 mil milhões; quarter-end $168,1 mil milhões. Categoria Capital Markets do fundo. Continua a beneficiar de revisões positivas de resultados, margens em expansão e maiores capital returns após ter resolvido o overhang do high-cost funding.

Adquirido em 2022

LPLA neutral conv. top manter
LPL Financial Holdings Inc.
Large Fast Grower

Maior rede independente de wealth management dos EUA, top 5 holding (4,0% NAV). Adquirida em 2021 a market cap de $12,9 mil milhões; quarter-end $24,1 mil milhões — quase a duplicar desde a aquisição. Categoria Capital Markets. Posição top-10 não detalhada individualmente na carta deste trimestre; capturada via tabela de holdings.

Adquirido em 2021

MELI neutral conv. top manter
MercadoLibre, Inc.
Large Fast Grower

Leading e-commerce marketplace e fintech provider da América Latina, top 6 holding (3,6% NAV). Adquirida em 2020 a market cap de $53,7 mil milhões; quarter-end $87,7 mil milhões. Não detalhada individualmente neste trimestre. Convicção sustentada por scale, customer trust e um ecossistema único numa LatAm ainda subpenetrada.

Adquirido em 2020

IBKR bearish conv. top reduzir
Interactive Brokers Group, Inc.
Mega Fast Grower +0,0% contrib.

Leading online brokerage, top 7 holding (3,6% NAV). Acções subiram no trimestre com 30%+ de account growth e double-digit growth em client trades e assets. Expande a oferta (novos mercados, contas tax-advantaged, stablecoin funding, resumos e queries com IA). Reduzida no trimestre ($351,5K) para financiar compras noutras posições, mas mantida pela substancial oportunidade de growth de longo prazo.

Adquirido em 2023

KKR neutral conv. top manter
KKR & Co. Inc.
Large Fast Grower -1,1% contrib.

Leading alternative asset manager, top 8 holding (3,5% NAV). Detraiu (-1,08%) com o sell-off em private markets por receios de qualidade de crédito e fundraising no private credit. A gestora considera-os exagerados: KKR gere $744 mil milhões, dos quais $135 mil milhões em private credit e $40 mil milhões em direct lending, com exposição minimal a semi-liquid funds sob resgate. Premier asset manager com valuation compelling.

We believe such fears are overdone.

Acreditamos que tais receios são exagerados.

Adquirido em 2024

TW bullish conv. top aumentar
Tradeweb Markets Inc.
Large Fast Grower +0,3% contrib.

Opera marketplaces electrónicos para fixed-income, top 9 holding (3,5% NAV) e co-maior contribuidor (+0,26%). Volumes aceleraram no trimestre (rates +44%, credit +42%) na volatilidade elevada. Reforçada via net purchase ($76,3K). A gestora acredita que crescimento de volumes e ganhos de quota sustentam double-digit revenue growth, apoiados por network effects e a electronificação dos capital markets.

Adquirido em 2020

CME neutral conv. top manter
CME Group, Inc.
Mega Stalwart +0,3% contrib.

Opera a maior e mais diversificada derivatives marketplace do mundo, top 10 holding (3,5% NAV) e maior contribuidor (+0,26%). Acções subiram com volumes de trading elevados na volatilidade — average daily volume +22% no trimestre, reflectindo incerteza sobre energia, inflação e taxas. A gestora mantém pela adopção crescente de exchange-traded derivatives e picos periódicos de volatilidade.

Adquirido em 2020

BAC bullish conv. core nova posição
Bank of America Corporation
Mega Stalwart

Segundo maior banco dos EUA, nova posição e maior net purchase ($1.543,7K). Após 15 anos de de-risking pós-crise, a gestora espera melhoria material de growth e returns. Franchise de consumer banking com quase $1 bilião de depósitos sticky e low-cost; $4,6 biliões em wealth assets. NII cresce via repricing de fixed-rate loans; buybacks reduzem 5% das acções ao ano; ROTCE alvo 16%-18%. Acções a ~11x lucros forward.

While financial stocks haven't directly benefited from the AI infrastructure buildout, we believe they'll benefit from using AI to improve operational efficiency and accelerate innovation.

Embora as financeiras não tenham beneficiado directamente do buildout de infraestrutura de IA, acreditamos que beneficiarão do uso de IA para melhorar a eficiência operacional e acelerar a inovação.

Adquirido em 2026Q1

INTU neutral conv. core manter
Intuit Inc.
Fast Grower -1,3% contrib.

Líder em accounting software para pequenas empresas e tax prep, maior detractor do trimestre (-1,33%). Acções caíram com receios de ameaças competitivas de IA e o pullback nas valuations de software. Ainda assim, os resultados superaram o consenso — QuickBooks no mid-market, ganhos de quota em assisted tax prep e força cíclica do Credit Karma. A gestão acredita o negócio bem isolado da disrupção de IA. Mantida.

Management believes the business is well insulated from AI disruption given that accuracy, compliance, security, and reliability are critical for customers.

A gestão acredita que o negócio está bem isolado da disrupção de IA dado que rigor, compliance, segurança e fiabilidade são críticos para os clientes.

FICO bearish conv. core reduzir
Fair Isaac Corporation
Large Fast Grower -1,1% contrib.

Data e analytics company focada em prever consumer behavior, detractor do trimestre (-1,08%). Acções caíram com pressão regulatória da FHFA — Bill Pulte a defender um modelo "Lender's Choice" para credit scores — e crítica de preços do senador Josh Hawley. Ainda assim reportou resultados fiscais Q1 fortes. Reduzida ($392,5K) por riscos regulatórios e competitivos, mas a gestora retém convicção no ecossistema de crédito.

HOOD bearish conv. core reduzir
Robinhood Markets, Inc.
Large Fast Grower -1,0% contrib.

Digital brokerage platform para retail investors, detractor do trimestre (-0,96%). A gestora reduziu a posição ($702,0K) após a forte corrida do ano anterior, perante abrandamento de growth num ambiente de mercado menos favorável. Mantém exposição residual pela força junto de investidores mais jovens e pelo rápido desenvolvimento de produto.

MS bullish conv. core aumentar
Morgan Stanley
Mega Stalwart

Global investment bank e wealth management firm, iniciada no trimestre anterior e reforçada no primeiro trimestre ($467,4K net purchase; quarter-end mcap $261,3 mil milhões). Modelo diversificado em recurring wealth e investment management, com excess capital passível de retorno a accionistas à medida que os capital requirements descem sob administração mais business-friendly.

Adquirido em 2025Q4

RKT bullish conv. starter nova posição
Rocket Companies, Inc.
Large Cyclical

Plataforma de mortgage fintech, surge entre os top net purchases do trimestre ($463,7K; quarter-end mcap $40,2 mil milhões). A carta não dedica comentário à tese; posição capturada via tabela de Recent Activity. Exposta ao ciclo de origination hipotecária e à trajectória de taxas.

Adquirido em 2026Q1

BLK bullish conv. starter aumentar
BlackRock, Inc.
Mega Stalwart

Maior gestora de activos do mundo, aparece entre os top net purchases do trimestre com um reforço modesto ($75,8K; quarter-end mcap $157,6 mil milhões). A carta não dedica comentário à tese; posição capturada via tabela de Recent Activity.

CWAN bearish conv. starter sair
Clearwater Analytics Holdings, Inc.
Mid Fast Grower

Software financeiro de investment accounting. Posição eliminada no trimestre ($487,5K) após o anúncio de um take-private por um consórcio de private equity firms a um prémio de 50% face ao preço não afectado. Saída oportunística com o capital realocado para ideias de maior convicção.

ASIC bearish conv. starter sair
Ategrity Specialty Insurance Company Holdings
Small Cyclical

Specialty insurance company. Posição eliminada no trimestre ($266,4K; quarter-end mcap $0,9 mil milhões) perante condições difíceis do mercado de seguros e para financiar a compra de outras ideias de maior convicção. Capturada via tabela de Recent Activity.

Citações

We take a more discerning view and believe AI will create both winners and losers. Companies with proprietary data, embedded workflows, and vertical specialization should be resilient in an AI world.

"Adoptamos um view mais criterioso e acreditamos que a IA criará tanto winners como losers. Empresas com proprietary data, embedded workflows e especialização vertical devem ser resilientes num mundo de IA."

Baron Financials ETF · Q1 2026

We continue to view KKR as a premier asset manager with multiple long-term growth opportunities and a compelling valuation.

"Continuamos a ver a KKR como um premier asset manager com múltiplas oportunidades de growth de longo prazo e uma valuation compelling."

Baron Financials ETF · Q1 2026

Following a disappointing start to the year, we believe our holdings are oversold and the Fund's performance outlook is bright.

"Após um início de ano desanimador, acreditamos que as nossas holdings estão sobrevendidas e que a perspectiva do fundo é positiva."

Baron Financials ETF · Q1 2026

While financial stocks haven't directly benefited from the AI infrastructure buildout, we believe they'll benefit from using AI to improve operational efficiency and accelerate innovation.

"Embora as financeiras não tenham beneficiado directamente do buildout de infraestrutura de IA, acreditamos que beneficiarão do uso de IA para melhorar a eficiência operacional e acelerar a inovação."

Baron Financials ETF · Q1 2026

Consensus 2027 EPS estimates for the Fund's holdings have risen 1% on average since the start of the year, so the price decline was driven entirely by valuation multiple compression rather than a deteriorating earnings outlook.

"As estimativas de consensus para o EPS de 2027 das holdings do fundo subiram 1% em média desde o início do ano, pelo que a queda de preço foi conduzida inteiramente por compressão de múltiplos de valuation e não por deterioração de resultados."

Baron Financials ETF · Q1 2026

This steady economic backdrop should support continued earnings growth for our holdings and favorable returns for the Fund.

"Este backdrop económico estável deverá suportar crescimento continuado de resultados para as nossas holdings e retornos favoráveis para o fundo."

Baron Financials ETF · Q1 2026

Performance

Retornos

T1 2026 (QTD, NAV, não anualizado; ETF desde 15/12/2025, antes Institutional Shares do predecessor mutual fund)
-15,97%
YTD
-15,97%
Desde início
+6,76%
Base
net
CAGR desde inception
+6,76%

Benchmark

MSCI USA Financials Index

Período
-9,89%
YTD
-9,89%

Benchmarks alternativos

  • S&P 500 Index · -4,33% (YTD -4,33%) — Benchmark secundário (mercado amplo US)
  • MSCI ACWI Index · -3,20% (YTD -3,20%) — Benchmark secundário (mercado global)
  • FactSet Global FinTech Index · -20,15% (YTD -20,15%) — Benchmark anterior (pré-conversão para ETF), referência histórica

Track record anual

Período Fundo Benchmark
1 ano -14,08% +1,53%
3 anos (anualizado) +8,23% +17,71%
5 anos (anualizado) +0,71% +9,59%
Desde inception 31/12/2019 (anualizado) +6,76% +9,62%

Contribuidores

Top contributors: CME, TW, IBKR
Top detractors: INTU, KKR, FICO, SPGI, HOOD

Attribution

A queda de 15,97% (NAV) ficou atrás do Financials Index (-9,89%) mas superou o FinTech Index (-20,15%). O shortfall face ao Financials Index reflectiu sobretudo sobre-exposição a segmentos castigados por receios de disrupção por IA e subexposição a value. Financial Software e Information Services (28% dos activos vs 4% no índice) caíram 22,8% em média, subtraindo 6,5 pontos percentuais. A maior exposição a Challengers pesou num mercado risk-off onde os Leaders superaram. Não deter Goldman Sachs, Citigroup, JPMorgan nem bancos regionais, e a subexposição a Insurance (segmento resiliente), penalizaram. Face ao FinTech Index, a selecção e a exposição única a Capital Markets — bolsas e plataformas de trading beneficiadas pela volatilidade — geraram outperformance.

Portfólio

Cash
1,0%
Foreign exposure
10,4%
Top 10 concentração
42,8%
Top 5 concentração
25,0%
Position count long
42

Sector tilts

  • Financeiras · overweight (significant) — Fundo sector-focused em financials e financial-related; overweight a Information Services, Capital Markets, Financial Software e Payments vs Financials Index; meaningfully underweight em Banks e Insurance

Geographic tilts

  • US · overweight (significant) — ~89,6% do NAV em US; 10,4% em acções internacionais
  • Global · underweight (modest) — Apenas 10,4% em acções internacionais dado o mandato US-led